在本聲明中，

「國泰君安集團」意指國泰君安之控股公司、附屬公司或關聯公司及/或該等控股公司之附屬公司或關聯公司。

「個人資料」意指以電子方式或其他方式記錄的與已識別或可識別的自然人有關的各種資訊，即客戶已向國泰君安提供之下述個人資料：（i）就個人帳戶持有人、聯名帳戶持有人或獨資經營者而言，其個人資料；（ii）就合夥而言，其各合夥人之個人資料；及（iii）就公司實體而言，其個人董事、股東、行政人員或經理之個人資料。

客戶明白及同意國泰君安可能會通過移動應用程式收集並處理客戶某些個人資料，包括但不限於(i)姓名；(ii)生物識別信息，如臉部圖像和通過人臉識別獲得的關鍵特徵信息；(iii)銀行卡號；以及(iv)身份證件或護照。

客戶明白及了解，以此方式收集的個人資料將依據適用的法律和法規以及國泰君安集團的政策和程序僅用於滿足「了解你的客戶」的要求。

客戶可隨時根據本聲明第(14)段聯繫國泰君安撤消其同意，但客戶明白在撤消同意後國泰君安將無法繼續為客戶提供任何服務。

國泰君安會不時使用客戶的個人資料，用作直接促銷不同的金融產品和服務，其中包括但不限於證券、期貨、固定收益、外匯、商品、財富管理、資產管理、融資融券、股權衍生產品、保險、及其他金融產品及服務。使用於直接促銷的客戶的個人資料將限於：
(i) 姓名；
(ii) 性別；
(iii) 出生日期；
(iv) 身份證或護照號碼的一部分；
(v) 聯絡資料（包括但不限於電話號碼、傳真號碼、電郵地址、通訊地址及住宅地址）；
(vi) 客戶已購買或申請的產品及/或服務的資料。

除非國泰君安已經就擬議使用獲得客戶的同意，否則不得如上所述使用資料。

如果客戶不再希望國泰君安將客戶的個人資料用作直接促銷，客戶可隨時根據本聲明第(14)段聯繫國泰君安撤消其同意。對將個人資料用作直接促銷之同意的撤消，不影響客戶對國泰君安將個人資料用於本聲明規定的其他用途之同意。

國泰君安會不時（不論是否收取金錢或其他財物為報酬）向其他國泰君安集團成員提供客戶的個人資料，使其可以使用客戶的個人資料用作直接促銷不同的金融產品和服務，其中包括但不限於證券、期貨、固定收益、外匯、商品、財富管理、資產管理、融資融券、股權衍生產品、保險、及其他金融產品及服務。提供予其他國泰君安集團成員使用於直接促銷的客戶的個人資料將限於：
(i) 姓名；
(ii) 性別；
(iii) 出生日期；
(iv) 身份證或護照號碼的一部分；
(v) 聯絡資料（包括但不限於電話號碼、傳真號碼、電郵地址、通訊地址及住宅地址）；
(vi) 客戶已購買或申請的產品及/或服務的資料。

除非國泰君安已經就擬議使用獲得客戶的同意，否則不得如上所述使用資料。

如果客戶不再希望國泰君安將客戶的個人資料用作直接促銷，客戶可隨時根據本聲明第(14)段聯繫國泰君安撤消其同意。對將個人資料用作直接促銷之同意的撤消，不影響客戶對國泰君安將個人資料用於本聲明規定的其他用途之同意。

客戶明白及同意，國泰君安可能收集、儲存、處理、使用、披露及轉移與客戶有關的個人資料（包括客戶的身份識別資料和券商客戶編碼），以便國泰君安向客戶提供與在交易所上市或交易的證券相關的服務時，遵守與交易所和證監會不時生效的規則及規定。包括但不限於：
(a) 根據交易所和證監會不時生效的規則及規定，向交易所和/或證監會披露並轉移客戶的個人資料（包括客戶的身份識別資料和券商客戶編碼）；
(b) 容許交易所：(i)收集、儲存、處理及使用客戶的個人資料（包括客戶的身份識別資料和券商客戶編碼）以作市場監察及執行交易所規則之用途；及(ii)向香港相關監管機構和執法機構（包括但不限於證監會）披露並轉移該等資料，以配合其履行關於香港金融市場的法定職能；及(iii)使用該等資料進行分析，以作市場監察之用途；
(c) 容許證監會：(i)收集、儲存、處理及使用客戶的個人資料（包括客戶的身份識別資料和券商客戶編碼），以配合其履行關於香港金融市場的監管、監察及執法職能；及(ii)根據適用的法律或監管規定向香港的相關監管機構和執法機構披露並轉移該等資料；以及
(d) 向香港中央結算有限公司（「香港結算」）提供券商客戶編碼以允許香港結算：(i)從交易所取得、處理及儲存允許披露及轉移給香港結算屬於閣下的客戶的身份識別資料，及向發行人的股份過戶登記處轉移閣下的客戶的身份識別資料，以便核實閣下未就相關股份認購進行重複申請，以及便利首次公開招股抽籤及首次公開招股結算程序；及(ii)處理及儲存閣下的客戶的身份識別資料，及向發行人、發行人的股份過戶登記處、證監會、交易所及其他公開招股的有關各方轉移閣下的客戶的身份識別資料，以便處理閣下對有關股份認購的申請，或為載於公開招股發行人的招股章程的任何其他目的。

客戶亦同意，即使未來客戶計劃撤消其同意，客戶的個人資料在其撤消同意後會就上述目的繼續被儲存、使用、披露或轉移。

客戶不能如上述向國泰君安提供個人資料或拒絕或撤消同意，將可能導致國泰君安（按情況）不會或不可繼續執行客戶的交易指示或為客戶提供證券有關服務（出售、轉讓或撤回客戶當前持有的證券份額（如有）除外）。

在本聲明中，“券商客戶編碼”是指由相關持牌人或注冊人根據交易所規定所產生的“經紀商至客戶分配號碼”，是交易所規定格式的唯一識別碼，“客戶的身份識別資料”是指與分配到券商客戶編碼的客戶有關的下列信息：(i)客戶身份證件中顯示的客戶全名；(ii)身份證件的簽發國家或司法管轄區；(iii)身份證件類型；以及(iv)身份證件號碼。

客戶明白及同意，國泰君安為客戶提供中華通證券交易服務時，國泰君安須要：
(i) 在提交每一客戶交易指令予中華通買賣盤訂單傳遞系統時，在交易指令中附加上客戶唯一的券商客戶編碼或（如客戶賬戶為聯名賬戶）客戶聯名賬戶獲分配的券商客戶編碼；及
(ii) 向交易所提供客戶唯一的券商客戶編碼及一切交易所按照其規則不時要求索取的關於客戶的身份識別資料。

不受限於國泰君安就因應客戶的賬戶或提供服務予客戶而處理客戶個人資料而給予客戶的通知或取得的客戶同意， 客戶明白及同意，作為國泰君安中華通證券交易服務的一部份，國泰君安可以作出下述的收集、儲存、使用、披露及轉移客戶的個人資料的行為：
(a) 不時向交易所及相關交易所附屬公司披露及轉移客戶的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料，包括在中華通買賣盤訂單傳遞系統輸入中華通證券交易指令時顯示客戶的券商客戶編碼，並實時轉傳至相關中華通證券交易營運者；
(b) 容許交易所及各相關交易所附屬公司：(i)收集、使用及儲存客戶的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料以及相關中華通結算所所提供（以儲存而言，它們通過香港交易所進行）的合併、核實及配對的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料資料，以作市場監察及執行交易所規則用途；(ii)基於下列(c)及(d)所述目的，不時（直接或通過相關中華通結算所）轉移該等資料予相關中華通證券交易營運者；及(iii)披露該等資料予香港相關監管機構及執法機關，以配合其履行關於香港金融市場的法定職能；
(c) 容許相關中華通結算所：(i)收集、使用及儲存客戶的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料，以對券商客戶編碼及客戶的身份識別資料作出合併及核實並與其投資者身份識別資料庫作出配對，及把合併、核實及配對的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料資料提供予相關中華通證券交易營運者、交易所及相關交易所附屬公司；(ii)使用客戶的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料，以履行其證券賬戶管理的法定職能；及(iii)披露該等資料予中國相關監管機構及執法機關，以配合其履行關於中國金融市場的監管、監察及執法職能；及
(d) 容許相關中華通證券交易營運者：(i)收集、使用及儲存客戶的券商客戶編碼及客戶的身份識別資料，以監察通過使用中華通服務在相關中華通市場進行之證券交易，和執行相關中華通證券交易營運者之規則；及(ii)披露該等資料予中國相關監管機構及執法機關，以配合其履行關於中國金融市場的監管、監察及執法職能。

當客戶指示國泰君安進行任何中華通證券的交易時，客戶明白及同意，國泰君安可以使用客戶的個人資料於遵守交易所的要求及其對中華通北向交易不時生效的規則。客戶也明白，即使未來客戶計劃撤消其同意，客戶的個人資料（不論客戶撤消客戶同意前或後）會繼續被儲存、使用、披露、轉移或其他方式處理，以達至上述目的。

客戶不能如上述向國泰君安提供個人資料或拒絕或撤消同意，將可能導致國泰君安（按情況）不會或不可繼續執行客戶的交易指示或向客戶提供中華通證券交易服務。