国泰君安国际ESG政策

ESG委员会，国泰君安国际

1.   政策声明

国泰君安国际控股有限公司（「本公司」，连同其不时的附属公司，统称「本集团」）认为，ESG（环境、社会及管治）被视为一种商业哲学，通过把握经济、环境和社会条件所带来的机遇和风险，为我们的利益相关者创造可持续的价值，这对当今的商业成功至关重要。这项ESG政策（「政策」）通过整合ESG管理的最佳实践和流程，并概述我们日常运营中的ESG相关风险管理，以促进社会负责任的行为。

2.   ESG治理与态度

本公司的董事会（「董事会」）对本公司的ESG策略、绩效和报告事项负有总体责任。董事会已成立并委托ESG委员会协助和建议董事会监督本集团的可持续发展和ESG实践相关事项，包括治理、政策、目标和策略、绩效和报告。ESG委员会定期会议并向董事会报告。该政策应由ESG委员会在适当的情况下审查，以确保政策的有效性。

ESG实践被纳入本集团的所有运营中，我们认识到各利益相关者团体在社会、经济和环境方面的不同需求。在实现我们的ESG相关目标时，本公司已确定以下核心ESG领域，这些领域为我们的业务在负责任和可持续的方式下运营提供了挑战和机会。

3.   员工

本公司的目标是提供平等的就业机会，培育一个支持性和优质的工作环境，倡导多元化和包容性的工作场所和文化，维护员工的权利和利益，并促进本公司内部的有效沟通。详情请参见员工手册和人力资源招聘和选择政策。

4.   环境

本公司致力于解决环境问题并减少我们的环境影响。我们的目标是超越适用的法律和监管要求，评估、避免、减少和缓解与我们的业务活动相关的环境风险和影响。

5.   业务

我们的目标是通过采用负责任的业务实践来提高我们股东的长期回报，这些实践考虑到社会和环境的需求，并展示出可持续的业务。

5.1 可持续金融

可持续金融（也称为ESG投资）通常指的是在金融部门进行投资决策时充分考虑ESG因素的过程。资本市场一直处于全球可持续性议程的中心，这需要「使金融流动与低温室气体排放和气候韧性发展的途径一致」以及「作为增长和社会影响的催化剂」。本集团坚持在提高整体投资组合的风险回报概况的同时，推广可持续的商业实践。

5.2 产品责任

本集团提供一系列广泛的金融产品和服务，以满足客户的投资和融资需求，我们致力于以不断提高我们的服务水平来最好地为他们服务。我们的目标是获得客户对我们的产品和服务的信任，并向他们提供足够的信息，以便他们做出明智的投资决策。

5.3 供应链管理

我们在与产品/服务提供商（「供应商」）打交道时坚持最高的道德和专业标准。我们的目标是减少我们供应链中的环境和社会风险。除了供应商可持续政策，本集团也在合规手册中设立了严格的限制，这与贿赂法、接受和提供优势、反腐败、转介费、咨询费或回扣等相关。

6.   社区

作为香港的一家综合金融机构，我们是社会的一部分，并致力于通过多种方式支援社区，例如提供赞助和提供志愿服务。

7.   报告和披露

本公司已实施并采纳《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（不时修订）中所列的ESG报告指南。本公司还将审查并参考设定我们ESG报告原则和绩效指标的ESG国际指南或标准。

我们应将重要信息披露给适当的利益相关者，包括但不限于监管机构、股东、员工、商业伙伴、供应商、政府和非政府组织，并且本公司的ESG报告可在香港联合交易所有限公司和本公司的网站上查阅。