国泰君安国际员工行为守则

国泰君安国际控股有限公司（以下简称“本公司”，与其子公司一起称为“本集团”）有一套全面的政策，该政策在各种手册中明确规定了员工的行为守则。该等手册适用于所有员工。以下是摘要：

1. 使命：本集团的使命是在集团内培养诚信和合规的文化，并遵守法律、监管和道德标准。守法合规是每位员工的责任，而最终责任在于本公司的董事会。

2. 公共沟通和信息提供：未经授权的员工不得担任发言人，进行媒体访谈或处理本集团的媒体查询。

3. 客户数据保护：所有员工必须遵守各种法律、规则和条例，以维护其客户和业务信息的保密性。

4. 客户资产的保管：所有员工必须确保客户资产得到适当和及时的登记，并得到充分的保护。本公司已制定政策以保护客户的资金和资产。

5. 禁止的活动：在证券和期货条例（SFO）下禁止进行多项活动，包括但不限于内幕交易、虚假交易、价格操纵、操纵证券市场、披露关于受禁交易的信息、披露虚假或误导性信息以诱使进行交易和非法卖空活动等。

6. SFC的行为守则：所有持牌员工必须遵守证券及期货事务监察委员会（SFC）的持牌人及/或注册人行为守则和/或基金经理行为守则等。

7. 打击洗钱及恐怖分子资金筹集：所有员工必须严格遵守本集团的反洗钱和反恐怖分子融资手册、客户尽职调查手册和客户身份规则政策。

8. 馈赠、利益和费用：所有员工必须严格遵守本集团的反贿赂和反腐败政策和手册。

9. 纪录保存：所有员工必须按所有法律、监管及记录保留政策的要求，根据不同类型的记录设定不同的保存期限，以维护及保留有效的记录。

10. 对员工不当行为或失职的内部投诉：本集团鼓励员工举报任何怀疑的不当行为或失职等行为，并为举报者提供保护。

11. 申诉：本集团不会容忍在工作间任何形式的歧视行为，包括但不限于欺凌和骚扰，。

12. 纪律行动：员工违反上述任何一条守则都可能导致纪律处分，包括但不限于书面提醒、警告、解雇，并向监管机构和执法机构报告。员工可透过本公司提供的渠道，举报他/她发现或怀疑的不当行为。