监督层

董事会

本集团ESG管治架构中的最高层级，最终负责监督本集团的ESG（包括气候变化问题）相关事宜，（包括但不限于）有关负责任投资的风险、治理、政策、目标和策略制定事宜。

ESG委员会

由独立非执行董事担任主席，成员包括相关部门的负责人，包括企业管治、法律及合规、风险管理及人力资源职能，以及资产管理   及投资业务。

由董事会设立的职能委员会。负责（包括但不限于）制定与负责任投资有关的愿景及策略、识别相关风险与机遇，并向董事会提供建议。

管理层

相关管理委员会

相关管理委员会（包括但不限于投资委员会）获执行委员会设立及授权，负责落实执行相应职责。投资委员会获授权监督集团的投资组合，确保符合集团的风险承受能力。投资组合可能包括但不限于一、二级市场的资产。

可持续金融议题小组

承担着组织协调和推进落实的管理责任，成员包括所有业务部门负责人，包括资产管理业务、投资业务、财富管理业务及企业融资业务，负责贯彻落实战略部署和决策要求，将ESG因素全面融入经营管理各个环节，并向ESG委员会汇报。

执行层

各相关部门

负责落实监督层及经营层的决策及完成目标，执行日常业务与负责任投资有关的工作。

负面剔除

投资过程中排除对社会和环境造成不良影响、发生重大污染或安全事故、公司治理有缺陷的投资标的。

对环境、社会和公司治理有负面影响的公司和产业需要仔细评估和调查。

Ø   上市公司股权

Ø   私募股权

Ø   固定收益

正面筛选

在筛选投资标的时，重点在于符合ESG投资理念的投资标的。

在环境方面，我们会考虑清洁能源、减少碳排放、有效管理水资源。对于传统产业，我们会考虑对环境影响较小、能源消耗较低的目标。

社会层面，我们将重点放在关注员工福利、支持社区发展、促进多元化的投资标的。

公司治理方面，我们将重点放在透明度高、高阶主管薪酬合理的投资标的，特别关注标的公司的多村振兴、绿色普惠业务等。

Ø   上市公司股权

Ø   私募股权

Ø   固定收益

ESG整合

将ESG因素作为投资重点标准之一，建立上市公司、发债公司ESG评估体系，建构量化评估模型，为各ESG因素赋予权重，得出综合评估分数，作为投资建议的参考。

Ø   上市公司股权

Ø   私募股权

Ø   固定收益

主题投资

聚焦节能环保、新能源、新材料、传统产业绿色改造等可持续发展主题，发行可持续发展主题产品，参与绿色债券投资。

Ø   上市公司股权

Ø   私募股权

Ø   做市对冲

Ø   固定收益

影响力投资

投资致力于解决社会或环境问题的项目，重点关注城市振兴、精准扶贫、共同富裕等；目标是在创造积极的社会影响的同时获得财务回报。

Ø   固定收益

Ø   私募股权

积极所有权

公司积极行使股东权利，主动与被投资公司就ESG问题沟通，透过与高阶管理层对话、提交股东大会决议、股东投票等方式，引导被投资公司积极创造ESG正面影响。

Ø   上市公司股权

Ø   私募股权

标的筛选

在将投资研究框架整合到早期阶段时，投资团队可能会采用负面排除策略，排除对社会和环境造成重大负面影响、发生过重大污染事件或重大安全事故，或者存在公司治理缺陷的投资目标，从而防止ESG风险转化为信用风险。

投资决策

投资团队选择符合本公司ESG投资策略的标的，信用研究团队可将ESG因素纳入信用分析框架，并制定相应的投资标准，协助投资决策。

投后管理

投资团队建立了监测机制，对境内债券发行人的ESG评分进行评估和跟踪，密切关注债券发行人的ESG负面舆情。

项目初筛

筛选投资标的所在产业，排除重污染、高碳排放产业，透过ESG负面清单等形式筛选不符合要求的投资标的。  

评价因素包括但不限于负面舆论、环境诉讼、监管处罚等。

尽职调查

基于ESG评估体系，在尽职调查过程中对投资标的进行全面的ESG评价，包括环境、社会、公司治理三个领域的九个评价因素。 ESG尽职调查结果将向投资委员会报告，作为投资决策的重要依据。

投后管理

持续进行ESG投资评估，定期追踪评估投资标的ESG绩效，加强ESG投资全周期相关资料的归档管理。