国泰君安国际资本市场业务之ESG策略声明

资本市场（ECM）部门的主要业务是作为承销团参与香港或美国股市的新股发行（IPO）承销，并作为配售代理参与二级市场的股份发行。

国泰君安国际资本市场部高度重视可能对经济和人类造成重大损害和经济损失的ESG风险和气候风险。因此， ECM致力于协助具有优秀ESG表现的客户进入资本市场，并推动客户的可持续发展。该业务已制定其ESG政策，内容包括：

对于未上市的客户，我们将参考来自可持续性会计标准委员会（SASB）Materiality Map和MSCI ESG行业Materiality Map的信息对客户进行ESG评估。这是对股票标的的筛选和评估标准之一，评估股票发行人在追求经济利益的同时是否考虑到环境、社会和治理。关注ESG的企业客户可以更好地利用资源，使用创新的管理模式，并优先考虑以ESG表现优秀的企业作为项目参与者。

对于上市客户，可以通过知名数据提供商ESG评级机构提供的公共资源来评估上市公司的ESG表现。同时，将检查上市客户的年度ESG报告和他们的ESG评级（如有），以达到ESG标准，实现可持续的业务发展。我们也将积极探索不同企业在ESG和业务发展方面在资本市场筹集资金的需求。

另一方面，我们的ECM业务将积极控制和减少部门的纸张消耗和列印，这可以减少纸张浪费并减少列印墨水的使用。上市前的研究报告已从列印版本改为电子版本（通过Net Roadshow的Research FN Service）供投资者使用。

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