国泰君安国际员工申诉指引

国泰君安国际致力于通过公平且高效的申诉机制，妥善解决员工在工作场所遇到的各类问题。公司持续营造积极、包容的工作环境，确保每位员工都能受到同等尊重及公平对待。

本员工申诉指引适用于国泰君安国际控股有限公司及其所有子公司。公司鼓励员工向直属上司、部门主管或人力资源部门提出任何忧虑或不公平对待，被提出的问题将透过内部沟通或完善的申诉程序，谨慎全面地处理相关问题，确保每一个申诉都能得到妥善处理。

1. 申诉程序

公司承诺确保所有申诉能够得到迅速、公平且一致的处理，并对任何形式的歧视、骚扰、欺凌或不当对待采取严格的零容忍政策。本程序为员工提供一个清晰明确的申诉流程，以便员工提出相关忧虑并获得解决。

第一阶段：与直属上司进行内部讨论

·        公司鼓励员工优先与直属上司进行讨论来排解申诉事项。许多申诉可通过开放的沟通得到及时解决。

·        若员工不愿意与直属上司讨论，亦可直接向人力资源部门或部门负责人提出申诉。

第二阶段：正式提交申诉

• 若申诉事项未能通过与直属上司的内部讨论解决，员工可使用《申诉表》向人力资源部门或部门负责人提交正式申诉。    

• 正式申诉应详细说明申诉性质、事件详情、相关忧虑及在提交前已采取但未能成功解决相关问题的任何尝试或措施。

第三阶段：申诉审查

• 在正式申诉发出后，人力资源部门或相关部门负责人将在两个工作日内确认收到申诉，并将尽快开展全面调查。 

• 纳入调查的范围及涉事相关各方将根据案件的复杂性和性质而有所不同。人力资源部及/或管理层指定的调查人员将负责开展调查。他们将对涉事各方进行访谈，包括提出申诉的员工、被调查的对象以及证人（如有）。人力资源部将保留访谈的记录，并在必要时通知直属上司及/或部门负责人有关访谈的详细信息。

• 在审查申诉事件、证明文件及在访谈中收集的相关信息后，人力资源部门及/或调查人员将汇总调查结果并准备正式回复。正式回复将根据案件的严重性，提交给相关部门负责人、分管领导或人力资源委员会进行审核及批准。

第四阶段：解决方案

• 人力资源部门及/或调查人员将在申诉提交后的十五个工作日内，以书面形式向提出申诉的员工提供调查结果及建议的解决方案。    

• 若申诉得到妥善处理，则本程序完结，人力资源部门及/或调查人员将提交结案报告。

第五阶段：上诉

• 若申诉员工对调查结果或解决方案持有异议，可在五个工作日内以书面形式向人力资源部门提出上诉，并详细说明上诉理由。上诉将递交至人力资源委员会进行处理。(请注意，若人力资源委员会已参与过原第三阶段的申诉审查，则原调查结果及建议方案被视为最终审查结果，除非有最新证据或理由上交，否则不可进行上诉。)

• 最终审查结果将在上诉提交后的十五个工作日内提供。此结果将被视为最终决定且具约束力。

2. 零容忍政策

公司对于任何形式的骚扰、歧视、欺凌或报复行为采取严格的零容忍态度。所有员工应在无此类行为的环境中工作，任何违反此政策的行为将受到严厉的纪律处分，包括可能的终止雇佣。

公司鼓励员工报告任何与骚扰、歧视、欺凌或报复行为相关的忧虑、申诉或投诉而无需担心受到任何不良影响。公司承诺将迅速处理所有申诉，并保证最高程度的保密性，以确保问题得到适当的解决并防止类似事件再次发生

3. 时限

本申诉程序中规定的时限旨在促进所有申诉得到迅速和高效处理。然而，在某些复杂的申诉案件中，如果需要更多时间进行彻查和审查，公司可以根据需要延长指定的时限。在这种情况下，公司将提前告知员工延迟的原因，并提供预期解决方案的最新时间表。

4. 保密性

公司承诺在整个申诉过程中严格保密。与申诉相关的信息仅会根据需要披露给直接参与调查、处理或必要决策过程的人员。所有参与处理申诉的相关人员将保持高度谨慎，以保护涉事人员的隐私。我们将确保敏感信息的安全，营造一个安全可信的工作环境，使员工能够自由表达他们的忧虑。

5. 不报复政策

公司承诺保护所有提出申诉的员工，免受任何形式的报复或不利对待。提交申诉或参与调查的员工不会因此面临任何负面后果。对于利用申诉程序进行报复行为的人员，包括恐吓、骚扰或歧视，将受到严格的纪律处分，甚至可能面临终止雇佣的后果。

但是，若员工被发现出于恶意目的或个人利益提出虚假申诉，公司保留对该申诉员工采取适当行动的权利，以弥补因虚假申诉导致的任何损失或损害。该员工也可能面临包括解雇在内的严厉纪律处分。