国泰君安国际资产管理代理投票政策

1 目标

1.1 本政策是有关于国泰君安国际控股有限公司资产管理（“国泰君安国际资产管理”）所管理的公募基金、私募基金和全权委托账户（统称为“投资组合”）相关的投票权的行使。

1.2 国泰君安国际资产管理作为投资经理，对客户投资者有受信责任。任何投票权应根据本政策以系统化和适当的方式行使，目的是保护投资组合的客户投资者/股东的利益。

2 一般原则

2.1 对国泰君安国际资产管理所管理下的投资组合中的被投资公司的任何投票权行使的基本原则，是最大程度地服务投资组合的投资者的利益。投资团队在作出任何投票决定都应充分考虑客户的最佳利益。

2.2 任何有关投票的决定应基于独立和公正的分析和判断。分析和评估基于客观和事实的信息和数据。管理者的个人利益不应被考虑。

2.3 应尽可能避免利益冲突。如果出现任何利益冲突并且不能避免，我们应该以最公平和公正的基础行使投票权，并在可行的情况下，根据独立专业人士或第三方代理投票服务供应商的客观建议或推荐行使投票权。

2.4 在考虑对投资组合中的被投资公司的投票时，应考虑以下因素（如适用）：

2.4.1 对于董事职务的投票，我们应考虑候选人的资格、能力、经验，以及（如相关适用时）独立性等因素。
2.4.2对于行政人员薪酬的投票，应考虑薪酬的合理性、行政人员的过去表现、公司股东的长期利益以及与是否符合公司的整体财务状况等因素。
2.4.3对于分配的投票，我们应考虑投资组合的投资目标、对被投资公司的资本结构的影响、及其他分配选项等因素。
2.4.4对于审计师的投票，应考虑的因素包括能力、专业知识、资源、过去的表现、与管理层的独立性、以及其他相关因素；
2.4.5对于其他公司事务的投票，我们应考虑投资组合的投资目标、公司股东的利益、对被投资公司的资本结构和财务状况的影响、以及其他相关因素。

2.5 在任何投票权行使中，应考虑ESG（环境、社会和治理）因素。如ESG因素相关时，投资团队将检视和咨询指定的ESG团队/人员，以厘定对 ESG 因素或考虑因素具有最大利益的投票建议/选项，其中包括（但不限于）：

2.5.1 环境：有利于气候变化、环境保护、节能、减少污染、以及其他环境问题。
2.5.2社会：有利于人力资本、社会责任、商品和服务的供应链、以及其他社会问题。
2.5.3治理：有利于公司治理、投资者利益、商业道德、以及其他治理问题。

3 实施

3.1 国泰君安国际资产管理的投资团队将主要负责实施本政策。国泰君安国际资产管理的合规团队将不定期审查本政策的实施情况。