監督層

董事會

本集團ESG管治架構中的最高層級，最終負責監督本集團的ESG（包括氣候變化問題）相關事宜，（包括但不限於）有關負責任投資的風險、治理、政策、目標和策略制定事宜。

ESG委員會

由獨立非執行董事擔任主席，成員包括相關部門的負責人，包括企業管治、法律及合規、風險管理及人力資源職能，以及資產管理   及投資業務。

由董事會設立的職能委員會。負責（包括但不限於）制定與負責任投資有關的願景及策略、識別相關風險與機遇，並向董事會提供建議。

管理層

相關管理委員會

相關管理委員會（包括但不限於投資委員會）獲執行委員會設立及授權，負責落實執行相應職責。投資委員會獲授權監督集團的投資組合，確保符合集團的風險承受能力。投資組合可能包括但不限於一、二級市場的資產。

可持續金融議題小組

承擔著組織協調和推進落實的管理責任，成員包括所有業務部門負責人，包括資產管理業務、投資業務、財富管理業務及企業融資業務，負責貫徹落實戰略部署和決策要求，將ESG因素全面融入經營管理各個環節，並向ESG委員會匯報。

執行層

各相關部門

負責落實監督層及經營層的決策及完成目標，執行日常業務與負責任投資有關的工作。

負面剔除

投資過程中排除對社會和環境造成不良影響、發生重大污染或安全事故、公司治理有缺陷的投資標的。

對環境、社會和公司治理有負面影響的公司和產業需要仔細評估和調查。

Ø上市公司股權

Ø私募股權

Ø固定收益

正面篩選

在篩選投資標的時，重點在於符合ESG投資理念的投資標的。

在環境方面，我們會考慮清潔能源、減少碳排放、有效管理水資源。對於傳統產業，我們會考慮對環境影響較小、能源消耗較低的目標。

社會層面，我們將重點放在關注員工福利、支持社區發展、促進多元化的投資標的。

公司治理方面，我們將重點放在透明度高、高階主管薪酬合理的投資標的，特別關注標的公司的多村振興、綠色普惠業務等。

Ø上市公司股權

Ø私募股權

Ø固定收益

ESG整合

將ESG因素作為投資重點標準之一，建立上市公司、發債公司ESG評估體系，建構量化評估模型，為各ESG因素賦予權重，得出綜合評估分數，作為投資建議的參考。

Ø上市公司股權

Ø私募股權

Ø固定收益

主題投資

聚焦節能環保、新能源、新材料、傳統產業綠色改造等可持續發展主題，發行可持續發展主題產品，參與綠色債券投資。

Ø上市公司股權

Ø私募股權

Ø做市對沖

Ø固定收益

影響力投資

投資致力於解決社會或環境問題的項目，重點關注城市振興、精準扶貧、共同富裕等；目標是在創造積極的社會影響的同時獲得財務回報。

Ø固定收益

Ø私募股權

積極所有權

公司積極行使股東權利，主動與被投資公司就ESG問題溝通，透過與高階管理層對話、提交股東大會決議、股東投票等方式，引導被投資公司積極創造ESG正面影響。

Ø上市公司股權

Ø私募股權

標的篩選

在將投資研究框架整合到早期階段時，投資團隊可能會採用負面排除策略，排除對社會和環境造成重大負面影響、發生過重大污染事件或重大安全事故，或者存在公司治理缺陷的投資目標，從而防止ESG風險轉化為信用風險。

投資決策

投資團隊選擇符合本公司ESG投資策略的標的，信用研究團隊可將ESG因素納入信用分析框架，並制定相應的投資標準，協助投資決策。

投後管理

投資團隊建立了監測機制，對境內債券發行人的ESG評分進行評估和跟蹤，密切關注債券發行人的ESG負面輿情。

項目初篩

篩選投資標的所在產業，排除重污染、高碳排放產業，透過ESG負面清單等形式篩選不符合要求的投資標的。

評價因素包括但不限於負面輿論、環境訴訟、監管處罰等。

盡職調查

基於ESG評估體系，在盡職調查過程中對投資標的進行全面的ESG評價，包括環境、社會、公司治理三個領域的九個評價因素。 ESG盡職調查結果將向投資委員會報告，作為投資決策的重要依據。

投後管理

持續進行ESG投資評估，定期追蹤評估投資標的ESG績效，加強ESG投資全週期相關資料的歸檔管理。