國泰君安國際資本市場業務之ESG策略聲明

資本市場（ECM）部門的主要業務是作為承銷團參與香港或美國股市的新股發行（IPO）承銷，並作為配售代理參與二級市場的股份發行。

國泰君安國際資本市場部高度重視可能對經濟和人類造成重大損害和經濟損失的ESG風險和氣候風險。因此， ECM致力於協助具有優秀ESG表現的客戶進入資本市場，並推動客戶的可持續發展。該業務已制定其ESG政策，內容包括：

對於未上市的客戶，我們將參考來自可持續性會計標準委員會（SASB）Materiality Map和MSCI ESG行業Materiality Map的信息對客戶進行ESG評估。這是對股票標的的篩選和評估標準之一，評估股票發行人在追求經濟利益的同時是否考慮到環境、社會和治理。關注ESG的企業客戶可以更好地利用資源，使用創新的管理模式，並優先考慮以ESG表現優秀的企業作為項目參與者。

對於上市客戶，可以通過知名數據提供商ESG評級機構提供的公共資源來評估上市公司的ESG表現。同時，將檢查上市客戶的年度ESG報告和他們的ESG評級（如有），以達到ESG標準，實現可持續的業務發展。我們也將積極探索不同企業在ESG和業務發展方面在資本市場籌集資金的需求。

另一方面，我們的ECM業務將積極控制和減少部門的紙張消耗和列印，這可以減少紙張浪費並減少列印墨水的使用。上市前的研究報告已從列印版本改為電子版本（通過Net Roadshow的Research FN Service）供投資者使用。

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