國泰君安國際員工行為守則

國泰君安國際控股有限公司（以下簡稱“本公司”，與其子公司一起稱為“本集團”）有一套全面的政策，該政策在各種手冊中明確規定了員工的行為守則。該等手冊適用於所有員工。以下是摘要：

1. 使命：本集團的使命是在集團內培養誠信和合規的文化，並遵守法律、監管和道德標準。守法合規是每位員工的責任，而最終責任在於本公司的董事會。

2. 公共溝通和信息提供：未經授權的員工不得擔任發言人，進行媒體訪談或處理本集團的媒體查詢。

3. 客戶數據保護：所有員工必須遵守各種法律、規則和條例，以維護其客戶和業務信息的保密性。

4. 客戶資產的保管：所有員工必須確保客戶資產得到適當和及時的登記，並得到充分的保護。本公司已制定政策以保護客戶的資金和資產。

5. 禁止的活動：在證券和期貨條例（SFO）下禁止進行多項活動，包括但不限於內幕交易、虛假交易、價格操縱、操縱證券市場、披露關於受禁交易的信息、披露虛假或誤導性信息以誘使進行交易和非法賣空活動等。

6. SFC的行為守則：所有持牌員工必須遵守證券及期貨事務監察委員會（SFC）的持牌人及/或註冊人行為守則和/或基金經理行為守則等。

7. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集：所有員工必須嚴格遵守本集團的反洗錢和反恐怖分子融資手冊、客戶盡職調查手冊和客戶身份規則政策。

8. 饋贈、利益和費用：所有員工必須嚴格遵守本集團的反賄賂和反腐敗政策和手冊。

9. 紀錄保存：所有員工必須按所有法律、監管及記錄保留政策的要求，根據不同類型的記錄設定不同的保存期限，以維護及保留有效的記錄。

10. 對員工不當行為或失職的內部投訴：本集團鼓勵員工舉報任何懷疑的不當行為或失職等行為，並為舉報者提供保護。

11. 申訴：本集團不會容忍在工作間任何形式的歧視行為，包括但不限於欺凌和騷擾，。

12. 紀律行動：員工違反上述任何一條守則都可能導致紀律處分，包括但不限於書面提醒、警告、解雇，並向監管機構和執法機構報告。員工可透過本公司提供的渠道，舉報他/她發現或懷疑的不當行為。