國泰君安國際員工申訴指引

國泰君安國際致力於通過公平且高效的申訴機制，妥善解決員工在工作場所遇到的各類問題。公司持續營造積極、包容的工作環境，確保每位員工都能受到同等尊重及公平對待。

本員工申訴指引適用於國泰君安國際控股有限公司及其所有子公司。公司鼓勵員工向直屬上司、部門主管或人力資源部門提出任何憂慮或不公平對待，被提出的問題將透過內部溝通或完善的申訴程序，謹慎全面地處理相關問題，確保每一個申訴都能得到妥善處理。

1. 申訴程序

公司承諾確保所有申訴能夠得到迅速、公平且一致的處理，並對任何形式的歧視、騷擾、欺凌或不當對待採取嚴格的零容忍政策。本程序為員工提供一個清晰明確的申訴流程，以便員工提出相關憂慮並獲得解決。

第一阶段：與直屬上司進行內部討論

·        公司鼓勵員工優先與直屬上司進行討論來排解申訴事項。許多申訴可通過開放的溝通得到及時解決。

·        若員工不願意與直屬上司討論，亦可直接向人力資源部門或部門負責人提出申訴。

第二阶段：正式提交申訴

• 若申訴事項未能通過與直屬上司的內部討論解決，員工可使用《申訴表》向人力資源部門或部門負責人提交正式申訴。    

• 正式申訴應詳細說明申訴性質、事件詳情、相關憂慮及在提交前已採取但未能成功解決相關問題的任何嘗試或措施。

第三阶段：申訴審查

• 在正式申訴發出後，人力資源部門或相關部門負責人將在兩個工作日內確認收到申訴，並將盡快開展全面調查。 

• 納入調查的範圍及涉事相關各方將根據案件的複雜性和性質而有所不同。人力資源部及/或管理層指定的調查人員將負責開展調查。他們將對涉事各方進行訪談，包括提出申訴的員工、被調查的對象以及證人（如有）。人力資源部將保留訪談的記錄，並在必要時通知直屬上司及/或部門負責人有關訪談的詳細信息。

• 在審查申訴事件、證明文件及在訪談中收集的相關信息後，人力資源部門及/或調查人員將匯總調查結果並準備正式回覆。正式回覆將根據案件的嚴重性，提交給相關部門負責人、分管領導或人力資源委員會進行審核及批准。

第四阶段：解決方案

• 人力資源部門及/或調查人員將在申訴提交後的十五個工作日內，以書面形式向提出申訴的員工提供調查結果及建議的解決方案。    

• 若申訴得到妥善處理，則本程序完結，人力資源部門及/或調查人員將提交結案報告。

第五阶段：上訴

• 若申訴員工對調查結果或解決方案持有異議，可在五個工作日內以書面形式向人力資源部門提出上訴，並詳細說明上訴理由。上訴將遞交至人力資源委員會進行處理。(請注意，若人力資源委員會已參與過原第三階段的申訴審查，則原調查結果及建議方案被視為最終審查結果，除非有最新證據或理由上交，否則不可進行上訴。)

• 最終審查結果將在上訴提交後的十五個工作日內提供。此結果將被視為最終決定且具約束力。

2. 零容忍政策

公司對於任何形式的騷擾、歧視、欺凌或報復行為採取嚴格的零容忍態度。所有員工應在無此類行為的環境中工作，任何違反此政策的行為將受到嚴厲的紀律處分，包括可能的終止雇傭。

公司鼓勵員工報告任何與騷擾、歧視、欺凌或報復行爲相關的憂慮、申訴或投訴而無需擔心受到任何不良影響。公司承諾將迅速處理所有申訴，並保證最高程度的保密性，以確保問題得到適當的解決並防止類似事件再次發生

3. 時限

本申訴程序中規定的時限旨在促進所有申訴得到迅速和高效處理。然而，在某些複雜的申訴案件中，如果需要更多時間進行徹查和審查，公司可以根據需要延長指定的時限。在這種情況下，公司將提前告知員工延遲的原因，並提供預期解決方案的最新時間表。

4. 保密性

公司承諾在整個申訴過程中嚴格保密。與申訴相關的信息僅會根據需要披露給直接參與調查、處理或必要決策過程的人員。所有參與處理申訴的相關人員將保持高度謹慎，以保護涉事人員的隱私。我們將確保敏感信息的安全，營造一個安全可信的工作環境，使員工能夠自由表達他們的憂慮。

5. 不報復政策

公司承諾保護所有提出申訴的員工，免受任何形式的報復或不利對待。提交申訴或參與調查的員工不會因此面臨任何負面後果。對於利用申訴程序進行報復行為的人員，包括恐嚇、騷擾或歧視，將受到嚴格的紀律處分，甚至可能面臨終止雇傭的後果。

但是，若員工被發現出於惡意目的或個人利益提出虛假申訴，公司保留對該申訴員工採取適當行動的權利，以彌補因虛假申訴導致的任何損失或損害。該員工也可能面臨包括解雇在內的嚴厲紀律處分。